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企业合规是律师诉讼业务与非诉讼业务的合并同类项
发布时间：
2023-08-03
为什么来讲这个企业合规的问题，是因为企业合规成为现在这个时间段我们司法领域内还有商界企业家和各个企业都很关心的一个问题。从现在来讲的话，处于一个变革期，一个大家有点无所适从但是又被一个大的时代和一个大的法律制度推着往前走的一个状态。所以在这种情况之下，我们天勋塾推出了这期的一个直播节目，以利于大家把这个事情认识的更到位一些。
为什么谈到企合规这个问题，说在现在来讲大家的理解不是特别到位？是因为在企业合规这个问题出来之后，大概也有几年的时间了。之前是最高检开始来主导这个事情，现在最高法也参与进来，最高检和最高法作为两个最高的这个司法机关开始对企业合规的问题在司法领域内进行主导，但是在理论界和司法实务界还存在很多的争议。
理论界和司法实务界的争议大概是说，按照严格的法律规定来讲的话不存在合规不起诉的问题。也就说如果合规，那就是不存在问题，而不存在问题就自然不起诉了。如果说已经达到了起诉这个环节，那通常是违反了法律规定，那么既然违反了法律的规定，按照法律规定就应该进行起诉。所以说合规不起诉，就像不相干的两个要素结合在一起。这是大家的一个疑问。对于这个疑问，有的人是赞同的，有的人是不赞同的。
这种理解的不一致，慢慢导致了对合规不起诉，有的人采取主动拥抱的一种态度，有的人则嗤之以鼻。也有的人认为这是一场不符合法律规定的狂欢，是一次投机主义者可以对法律权威的一种稀释，各种观点都有。所以我们认为有必要做这场直播。
直播的开始呢我想怎么来分析企业合规这个问题，从传统意义的角度来讲，诉讼领域的律师更多的关注点也是这个案子出来之后，别的都不用跟我谈，什么你的家庭困难的问题、你企业经营有问题或者说我有这个考虑有那个考量和苦衷无奈等所以实在没有办法然后到最后出了事，在以往的司法框架之内，是根本不太过多的考虑这些案外因素的，也就说只考虑在这个案件发生的情况，把这个有问题圈圈框起来，在这个范围和圈圈里面往下钻，看看你到底符不符合法律规定。如果不符合，是不是要定罪和量刑的问题。所以说它的范围是非常非常有限的，不会过多考虑这个范围之外的其他的一些事情。然而，企业的经营尤其是有一些出了问题的企业的经营，我们都知道一个企业，就算是一个个人我们自己的生活来讲的话，不可能是一个范围和圈圈限制的状态，一定是一个多元的生态。比如说一个人可能要兼顾到家庭，兼顾到工作和社会，都要兼顾到，不是说就这么孤零零的一个人。企业也一样，无论是哪类企业，有的是供应商，有的是客户，还有不同的角色，有政府色彩的、有员工等等，还有各种政策的影响因素，那么在这种情况之下企业出问题很多时候是多因一果，不是就只是很孤立的在你划好的圈圈和范围内出了问题。企业经营是一个生态，当一个企业出了问题，可能是因为这个生态里面的很多很多问题
而导致的一个结果。而司法领域只关心这个结果，只在围绕这个结果来展开，根本不考虑这个生态里的其它问题。但是一个企业的经营更多的是要考虑整个生态面的来构成，不可能只局限于这个结果。
这样的司法认知大概持续了很多年，十几年二十几年甚至三十几年一直是这样的。所以说在那个时候，司法领域跟商业跟企业的经营是一个分离的状态、一个分裂的状态、一个井水不犯河水，你别管我我也不理你的状态，是一个分的状态。这是我首先需要跟大家确定一个概念，也就是说在之前我们是一个分的概念。那么在分的概念的情况之下呢，我们的诉讼律师和非诉讼律师其实都做的不错，因为范围是受限的。在范围受限的情况下，诉讼律师不断的在这个范围内去精进自己的业务，一点一点的去钻研。比如说如何在法庭上发问、质证、辩论，如何跟被告人进行有效的沟通等等。非诉讼领域的律师在各个非诉讼项目里面，对于法律法规的研究，对于如何来平衡整个企业经营面的角度来讲作出了成绩。从非诉角度来讲，比如说一个IPO或者说一个发债项目等等，它会涉及到合规的一些要求。而这个合规的要求，它不是一个范围严重受限的圈圈，它对于企业的很多方面，包括围绕财务指标和非财务指标等等方面的相关法律合规要进行全方位的一些把控。因此，在分的状态下，诉讼律师和非诉讼律师在业务技能方面突飞猛进，做出了大量的贡献，这是以往发生的事情。
与此同时，我们也注意到，突飞猛进的时候圈圈是闭环的，大家井水不犯河水，问题也发生了。比如说司法在某些情况下可能在办理具体某些案子时候对商业的尊重度或者说考虑度并没有那么足够；商业在运作的时候对法律对司法的尊重度可能也不是很到位。相互考虑的不足，导致司法按照自己的规则来查明案件事实来最终定罪和量刑；导致商业也只是按照自己的规则在运行，很可能为了达到一些别的目的，对法律的考量是不够的。两者渐行渐远，也就发生了很多的这种偏差。
这种分愈演愈烈的情况下，按照我们中国人的一个观念来讲，那就是分分合合、合合分分，分久必合合久必分，分的时间久了之后自然要合在一起的。那么，从最近这些年合规的角度来讲，它正是在倡导一个合。如何来合呢？就是把律师诉讼业务里的深度优势，移植到非诉讼领域里面的广度优势。让企业在经营的过程中要充分的尊重法律，如果你没有充分的尊重法律，法律就要追究你的责任。如果给你改正的机会你能够对司法进行一个充分的尊重，那么可能就视为合规不再追究你的责任。非诉领域里也是，司法同样对非诉讼领域里面商业进行一定的考虑和考量，要考虑他们的难处，要考虑企业综合起来的很多很多问题，所以说在司法领域里，如果企业的合规能够尊重司法，然后司法保持一种开放和接纳的一个状态，大家达成一种融合的一种状态，所以才有了司法领域和商业领域的一次联姻。也就是说现在呢，从当年那种分的状态已经变成了现在合的状态。
那么，从律师的角度来讲，在合的状态里我们也需要进行我们的融合。就是把诉讼律师的深度优势和非诉讼律师广度优势结合起来，来迎接这次融合的业务发展阶段，现在逐渐变成了一个法律业务能力融合的时代。如此，我们的结论就相对比较清晰一点了，也就是说在一个融合的时代里面，我们首先要摒弃再分的那个状态或者说我们不能总是停留在这种对过去的怀念，那不是初恋，也不是情感，应该理智的走出来，不能还停留在分的状态里，对现在融合的状态采取一种摒弃的态度。我认为这个观念得转变，这个认识得调整，过去的事情已经过去了。那么如何来面对未来的发展，可能就需要准确的认识了。事物的发展，就像大海一样，现在的融合也并不是一成不变的，大海的海平面看起来是平的，但是它永远是波动的，事物的发展就是波动式前进，我们也知道，现在的合只是暂时的，以后也会随着时间的推移，等合到一定的程度的时候又会慢慢的趋于分开，又会进一步的去分化。不同的是有了这个合的基础，进一步分化，大家在各个领域之内再次精进，等精进到一定程度上以后再次合，这一定是一个动态又持续的过程。
所以说我们现在从技术的角度或者说从认识的角度来讲，应当认识到律师的诉讼业务和非诉讼业务，除了固有的业务范围不同之外，要在业务有交合的范围内把相互的优势结合起来才能应对现在整个合规业务的发展。我们要认识到这个大时代的特点，诉讼业务和非诉讼业务，司法界和企业界，大家要有一个携手的意识，这样的话才能在未来的路上做的更好。
总之，无论在任何时候，司法对商业，就像现在一样要保持相对的理解和容忍，当然也是要有一个度的范围。商业对司法也要有足够的尊重和认同。如果说两者完全的分开，长此以往一直分开下去而没有一个交汇点，从社会发展的角度来讲这是不可能的，因为社会是整体来进行发展的，没有说永远分下去社会能慢慢自我愈合的，而是需要一种机制，现在正好是这样的一种机制、一个契机，一个从合规的角度来讲，融合的这种契机出现了。我们要认识到这个契机，要把握住这次契机，把我们该做的能做的做好，这样的话才能够避免在未来说我们没有把握住这个机会。所以说我们要认识到这次机会，慢慢的就会越做越好。
希望这次直播能够对大家有一些帮助，到此结束。
谢谢大家！（该文章是对现场直播fayan的整理）
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